【导读】因“老鼠仓”，某券商资管前投资司理被罚没超6400万元，遭阛阓禁入10年！

昨日晚间，辽宁证监局败露一则罚单潜入，某券商资管前投资司理刘某义因本东说念主参与及昭示他东说念主参与趋同交往，最终，对其充公积恶所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚金。罚没金额所有高达6431.96万元，还被禁入阛阓10年。

据罚单败露，刘某义本东说念主参与、昭示他东说念主参与的趋同交往积恶所得辩认为2077.32万元、395.36万元；趋同成交金额辩认超20亿元、13亿元；趋同金额占比均超50%；趋同交往均超百股。

趋同成交金额所有超30亿元

1月10日晚间，辽宁证监局败露一则行政处罚决定书潜入，2021年2月至2023年8月，刘某义任某财富解决有限公司（以下简称资管公司）高等投资司理。本事，刘某义先后担任资管公司15只财富解决居品投资司理助理及投资司理，因职务便利洞悉其所解决的居品账户股票投资交往的未公开信息。

具体来看，刘某义昭示他东说念主从事与未公开信息关联的交往。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘某义与杨某远勾通，保举杨某远交往与未公开信息关联的股票。

杨某远为止使用“姜某”中信建投证券账户交往股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户交往资金主要起原于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交往由杨某远为止，交往盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘某义解决的账户趋同交往股票所有104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额所有13.20亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利所有395.36元。

此外，刘某义运用未公开信断交往股票。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘某义勾通柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”正派证券账户进行股票交往；交往决议主要由刘某义作出，交往资金起原于刘某义、柳某渊，收益由刘某义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘某义解决的账户趋同交往股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额为20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

辽宁证监局以为，刘某义运用未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息关联交往，及从事与未公开信息关联交往算作的行径，违背了《证券法》第五十四条第一款的模范，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的积恶行径。

研讨主见被驳

最终被罚没超6400万元，遭阛阓禁入10年

在听证进程中，刘某义代理东说念主提议5条研讨主见。最终，除剔除交往前刘某义与柳某渊莫得勾通的交往及新股卖出交往外，辽宁证监局对刘某义其他薪金研讨主见不予秉承。

凭据刘某义积恶行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，辽宁证监局决定：

一、对刘某义昭示他东说念主运用未公开信息从事关联证券交往的行径，处以200万元罚金。

二、对刘某义运用未公开信息从事关联证券交往的行径，充公积恶所得2077.32万元，并处以4154.64元罚金。

详尽上述两项积恶事实，所有对刘某义充公积恶所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚金。

鉴于当事东说念主刘某义运用未公开信息从事交往算作并赢利的积恶行径，趋同交往股票只数较多、趋同成交金额及积恶所得金额均较大，严重淆乱证券阛阓顺序,依据关联条例，辽宁证监局决定：对刘某义取舍10年阛阓禁入措施，自我局晓示决定之日起，在禁入本事内，除不得不时在原机构从事证券业务、证券管功绩务简略担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等解决东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券管功绩务简略担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高等解决东说念主员职务。

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼